2016证券从业资格考试用书 证券发行与承销（2015-2016证券业从业人员资格考试科目的辅导教材和真题模拟） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

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部分 教材解读 

章证券经营机构的投资银行业务 

节 投资银行业务概述 

第二节投资银行业务资格 

第三节 投资银行业务的内部控制 

第四节 投资银行业务的监管 

第二章股份有限公司概述 

节 股份有限公司的设立 

第二节 股份有限公司的股份和公司债券 

第三节 股份有限公司的组织机构 

第四节 上市公司组织机构的特别规定 

第五节 股份有限公司的财务会计 

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 

第三章企业的股份制改组 

节 企业股份制改组的目的、要求和程序 

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 

节 首次公开发行股票申请文件的准备 

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准 

第五章首次公开发行股票并上市的操作 

节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见 

第二节 首次公开发行股票的估值和询价 

第三节 首次公开发行股票的发行方式 

第四节 首次公开发行股票的具体操作 

第五节 股票的上市保荐 

第六章首次公开发行股票并上市的信息披露 

节 信息披露概述 

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告 

第四节 股票上市公告书 

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求 

第七章上市公司发行新股并上市 

节 上市公司发行新股的准备工作 

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序 

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序 

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市 

节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作 

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准 

第三节 可转换公司债券的发行与上市 

第四节 可转换公司债券的信息披露 

第五节 上市公司股东发行可交换债券 

第九章债券的发行与承销 

节 国债的发行与承销 

第二节 地方政府债券的发行与承销 

第三节 金融债券的发行与承销 

第四节 企业债券的发行与承销 

第五节 公司债券的发行与承销 

第六节 短期融资券的发行与承销 

第七节 中期票据的发行与承销 

第八节 中小非金融企业集合票据 

第九节 证券公司债券的发行与承销 

第十节 资产支持证券的发行与承销 

第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销 

第十章 外资股的发行 

节 境内上市外资股的发行 

第二节 H股的发行与上市 

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市 

第四节 境内上市公司所属企业境外上市 

第五节 外资股招股说明书的制作 

第六节 国际推介与分销 

第十一章公司收购 

节 公司收购概述 

第二节 上市公司收购 

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定 

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资 

第十二章公司重组与财务顾问业务 

节 上市公司重大资产重组 

第二节 并购重组审核委员会工作规程 

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务 

第二部分实战模拟 

实战模拟试卷一 

实战模拟试卷一参考答案 

实战模拟试卷二 

实战模拟试卷二参考答案 

2010年度～2012年度真题分值统计

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　　5.（2011年11月）在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。

　　A.发行人股本结构的历次变动情况

　　B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

　　C.外资股份（若有）持有人的有关情况

　　D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

　　[答案]B

　　[解析]本题考核的是发行人披露发起人、主要股东及实际控制人的基本情况。在招股说明书中，发行人应披露控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在质押或其他有争议的情况。

　　6.（2011年11月）首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到终的（）为止。

　　A.法人B.实际控制人的上一级单位

　　C.关联人D.国有控股主体或自然人

　　[答案]D

　　[解析]本题考核的是发行人关联方情况的披露。首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。实际控制人应披露到终的国有控股主体或自然人为止。

　　7.（2011年11月）下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。

　　A.持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务

　　B.发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况

　　C.内部职工股发生过转移或交易的情况

　　D.内部职工股的审批及发行情况

　　[答案]A。

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　　《(2015-2016)证券业从业人员资格考试科目的辅导教材和真题模拟:证券发行与承销》是证券业从业人员资格考试教材的辅导教材，由证券业从业人员资格考试研究中心编著。此书包括证券市场基础知识、证券发行与承销、证券交易、证券投资分析、证券投资基金五个科目，是证券业工作者、金融专业学生等的不二教材。