2011年证券业从业资格考试全程应试辅导精要（丛书）——证券交易 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

紧扣考试大纲，结合考点精讲精练，内赠考前模拟试题。该套书适用考试时间：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月

章 证券交易概述

  考点结构概览

  考点考题精讲

  节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

  第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

  考点自测解析

第二章 证券交易程序

  考点结构概览

  考点考题精讲

  节 证券交易程序概述

  第二节 证券账户和证券托管

  第三节 委托买卖

  第四节 竞价与成交

  第五节 交易结算

  考点自测解析

第三章 特别交易事项及其监管

  考点结构概览

  考点考题精讲

  节 特别交易规定与交易事项

  第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

  考点自测解析

第四章 证券经纪业务

  考点结构概览

  考点考题精讲

  节 证券经纪业务概述

  第二节 证券经纪业务的营运管理

  第三节 证券经纪业务的营销管理

  第四节 证券经纪业务的风险及其防范

  第五节 证券经纪业务的监管和法律责任

  考点自测解析

第五章 经纪业务相关实务

  考点结构概览

  考点考题精讲

  节 股票网上发行

  第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票

  第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作

  第四节 代办股份转让

  第五节 期货交易的中间介绍

  考点自测解析

第六章 证券自营业务

  考点结构概览

  考点考题精讲

  节 证券自营业务的含义和特点

  第二节 证券公司证券自营业务管理

  第三节 证券自营业务的禁止行为

  第四节 证券自营业务的监管和法律责任

  考点自测解析

  ……

第七章 资产管理业务

第八章 融资融券业务

第九章 债券回购交易

第十章 证券登记与交易结算

《证券交易》模拟试题

《证券交易》模拟试题参考答案与试题精解

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（四）证券账户管理的其他内容

投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。

    二、证券托管与存管

    （一）证券托管、存管的概念

证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

    （二）我国目前的证券托管制度

    1.上海证券交易所交易证券的托管制度。

对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定交易制度联系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指凡在上海证券交易所市场进’行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。投资者如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续。2.深圳证券交易所交易证券的托管制度。深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料。投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部。投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行（在哪里买入就在哪里卖出）。投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算公司深圳分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。            

    ……

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编辑推荐

为满足广大考生的迫切需要，全新版（2011年7月—2012年6月）：2011年证券业从业资格考试全程应试辅导精要丛书（证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券发行与承销、证券投资分析）已于中国民主法制出版社2011年9月出版发行。

本套丛书紧扣2011年证券业从业资格考试大纲和统编教材精讲精练，是历年考生应试辅导的权威用书。每本书对所考的考点内容做了重点梳理，内附每章练习题和考前模拟试题。本套丛书适用的考试时间为：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月。

本套丛书与同类图书比较，以编者的专业性、内容的准确性、体例的科学性为突出特色而广受历届考生朋友所赞誉：

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     愿本套丛书能为广大参加证券考试的朋友起到一臂之力！愿广大考生朋友心想事成！

媒体评论

 本套丛书为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，是帮助广大学子考试顺利过关的全程应试辅导用书。

本套丛书以2011年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新，主要体现在以下方面：

部分，考点结构概览。我们以表框的形式对每一章的内容作了形象化的表述，其功能主要在于让广大读者能提纲挈领地从整体上把握考点内容，帮助大家编织知识网络。

第二部分，考点考题精讲。我们依据《证券业从业资格考试大纲（2011）》，明确提出每一章的主要内容和学习须达到的目的与要求，其主要功能就在于让大家明确学什么，学到什么程度。同时结合作者自身多年的辅导经验，提炼出本章节的考试重点，并对之进行了详略得当、重点突出的分析与讲解。其功能主要在于凸现考点，帮助大家加强对重要考点的理解与记忆；同时，在考前冲刺阶段，又是考点知识的背诵精华版，将为考生节约大量的时间。另外，我们将近三年的考试真题根据对应的考点分拆到各个章节，同时予以解答和提示，以便帮助大家身临其境地了解考试的命题特点与解题思路。

第三部分，考点自测解析。为了巩固复习效果，我们针对每章讲解的重点内容，结合*的考情动态，编制了一些自测习题，并且给予了详细讲解，便于大家查漏补缺。

第四部分，考前模拟试题。在学习了各个章节的内容之后，我们依据多年的命题规律、当前考试的题型题量，编写了一套考前模拟试题。编者除给出标准参考答案外，还给出了深入浅出、简明扼要的精讲解答，这对于发挥模拟试卷的功能，提高考生的应试能力，将发挥关键的作用。

前言证券交易尽管我们对这套丛书精心编写、认真审核，但由于时间有限，遗漏与错误在所难免，恳请广大读者朋友不吝指正，我们的电子邮箱是?com，服务热线：13681387472。

国家证券业从业资格考试研究组2011年8月于北京

书籍介绍

《2011年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券交易(全新版)》为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，是帮助广大学子考试顺利过关的全程应试辅导用书。本套丛书以2011年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新，主要体现在以下方面：

第一部分，考点结构概览。我们以表框的形式对每一章的内容作了形象化的表述，其功能主要在于让广大读者能提纲挈领地从整体上把握考点内容，帮助大家编织知识网络。