证券交易所自律的司法介入 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

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总序

导论

一、选题背景与意义

二、国内外研究现状介绍

三、写作思路及篇章结构

四、研究方法

五、特色与不足

章 证券交易所自律的理论基础

节 自律的法理分析

一、自律、市场自律与证券交易所自律

二、自律的基本模式：自律组织与国家关系的视角

三、证券交易所自律是对商人自律的传承

四、证券交易所自律优化资源配置的优势

第二节 证券交易所的角色定位

一、市场机制：“无形之手”神话的破灭

二、政府监管：“有形之手”效用的质疑

三、自律组织：“第三只手”力量的引入

四、证券交易所：自律组织的重要组成部分

第二章 司法介入与证券交易所自律

节 司法介入证券交易所自律的正当性

一、司法与司法介入

二、司法的特性与介入证券交易所自律

三、司法介入证券交易所自律的必要性

第二节 司法介入证券交易所自律的限度

一、司法哲学：在能动与克制之间

二、介入限度：在自治与法治之间

第三节 证券交易所自律的诉讼风险

一、对上市公司的管理及其诉讼风险

二、对交易所会员的管理及其诉讼风险

三、对证券交易的管理及其诉讼风险

第三章 证券交易所自律的特殊性及其对司法的影响

节 证券交易所法律属性的双重面相及其对司法的影响

一、一波三折的欣凯公司股票终止上市案

二、公、私法交融背景下证券交易所姓“公”抑或姓“私”难题

三、私法人基因：证券交易所在本质上是互益法人

四、公法人因素：证券交易所的公共机构性质

五、徘徊于私人组织与公共机构之间的司法裁判

六、民事诉讼抑或行政诉讼：模糊的法律空间与案件类型选择

第二节 证券交易所自律管理权的二元结构及其对司法的影响

一、证券交易所自律管理权是权利与权力的混合体

二、证券交易所自律管理权的权利属性

三、证券交易所自律管理权的权力属性

第四章 证券交易所自律侵权的民事司法救济

节 证券交易所自律侵权民事责任概述

一、证券交易所自律侵权民事责任的含义、特征与功能

二、证券交易所自律侵权民事责任构成要件

三、证券交易所自律侵权民事责任与司法救济

第二节 美国证券交易所自律民事责任豁免制度及其思考

一、民事责任豁免权的理论基础

二、适用民事责任豁免原则的典型案例

三、刺破民事责任豁免“面纱”的尝试以及不同的发展趋势

四、Weissman案引发的激烈争论

五、对民事责任豁免权制度的思考

第三节 证券交易所自律侵权的归责原则及过错认定

一、证券交易所自律侵权民事责任的归责原则

二、证券交易所自律侵权中过错概念的界定

三、证券交易所自律侵权中过错的分类及其对责任认定的影响

四、证券交易所自律侵权中过错的判断标准

第四节 证券交易所自律侵权民事责任的因果关系

一、侵权法上因果关系概述

二、判断侵权法上因果关系的主要理论

三、证券交易所自律侵权民事责任的因果关系

第五节 证券交易所自律涉数人侵权的责任分担形态

一、问题的提出

二、证券交易所承担自律侵权的连带责任

三、证券交易所承担自律侵权的补充责任

第五章 证券交易所自律规则的法律效力及司法审查

节 证券交易所自律规则的法理研究

一、证券交易所自律规则的基本内涵及特点

二、证券交易所自律规则的功能优势

三、证券交易所自律规则的内在价值

四、证券交易所自律规则的法律属性

五、我国证券交易所自律规则的基本情况

第二节 证券交易所自律规则的效力基础

一、证券交易所自律规则的效力概述

二、证券交易所制定自律规则的实体性控制

三、证券交易所制定自律规则的程序性控制

四、证券交易所自律规则对市场主体的约束力

五、证券交易所自律规则在法院裁判中的适用

第三节 境外证券交易所自律规则涉诉情况考察

一、美国证券交易所自律规则涉诉情况

二、我国台湾地区证券交易所自律规则涉诉情况

三、我国香港特别行政区证券交易所自律规则涉诉情况

四、启示

第四节 证券交易所自律规则的司法审查

一、问题的提出

二、我国自律规则接受司法审查的现状以及必要性、可行性

三、司法审查案件的管辖

四、司法审查的启动：直接起诉抑或附带审查

五、司法审查的标准

六、司法审查的效果：废止还是不予适用

第六章 证券交易所纪律处分行为的司法审查

节 证券交易所纪律处分的法理基础及制约机制

一、秩序、制裁及惩罚的基本体系

二、证券交易所纪律处分的规范分析

三、证券交易所纪律处分权的边界及设定

四、证券交易所纪律处分权运行的正当程序

第二节 境外主要证券交易所纪律处分制度及其启示

一、纽约证券交易所纪律处分制度

二、伦敦证券交易所纪律处分制度

三、东京证券交易所纪律处分制度

四、香港联合交易所纪律处分制度

五、启示

第三节 证券交易所纪律处分行为的可诉性

一、可诉性含义的理解

二、证券交易所纪律处分行为可诉性之障碍

三、证券交易所纪律处分行为可诉性障碍之克服

第四节 司法审查的时机：穷尽先行救济原则

一、境外限制证券交易所纪律处分诉讼的实践

二、行政救济制度与穷尽行政救济原则

三、穷尽行政救济原则在证券交易所自律领域的借鉴适用

第五节 司法审查纪律处分行为的强度

一、证券交易所自律语境下的司法审查强度

二、纪律处分事实的审查强度

三、纪律处分程序的审查强度

第七章 我国司法介入证券交易所自律的现实图景及制度完善

节 我国司法介入证券交易所自律的现状

一、现实需求与制度供给之间的矛盾

二、自律管理与外在干预之间的矛盾

三、转型因素与法治标准之间的矛盾

第二节 真实场景：权证纠纷典型案件解说

一、涉及证券交易所权证纠纷案件的基本情况

二、涉及权证创设问题的典型案例

三、涉及权证信息披露问题的典型案例

四、涉及权证行权问题的典型案例

五、涉及权证规则效力问题的典型案例

六、涉及权证公告内容问题的典型案例

七、涉及权证交易受限问题的典型案例

第三节 展望：司法介入证券交易所自律的“为”与“不为”

一、司法应当有所作为

二、司法应当保持审慎

第四节 司法之外的努力：证券交易所自律制度的完善

一、自律管理权内部运行机制的完善

二、自律管理权外部生存环境的改善

结语

参考文献

后记

 韩朝炜，华东政法大学法学博士，复旦大学法学博士后流动站研究人员，上海市中级人民法院审判员，一级法官。先后在《法律适用》、《人民司法》，《学术交流》、《中国商法评论》、《经济导刊》等刊物上发表论文三十余篇，在《上海法治报》等刊物上发表文章16篇，参与编写上海法官智库丛书《法律方法论》、《合同案件审判精要》。《论上市公司收购监管的若干基本法律问题——兼论我国(证券法>的完善》被中国人民大学复印报刊资料《经济法学、劳动法学》转载。博士论文《证券交易所自律司法介入研究》被评为华东政法大学2014年度优秀博士论文。相关研究成果获得人民法院学术讨论会二等奖1次，三等奖1次；上海法院学术讨论会一等奖2次，三等奖1次；上海市政治文明调研课题成果评比一等奖1次，三等奖1次；上海市法学会诉讼法研究会学术讨论会三等奖1次。

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 韩朝炜编著的这本《证券交易所自律的司法介入》共分为七章：证券交易所自律的理论基础、司法介入与证券交易所自律、司法介入证券交易所自律的一般问题、证券交易所自律侵权的民事司法救济、证券交易所自律规则的法律效力及司法审查、证券交易所纪律处罚的司法审查、我国司法介入证券交易所自律的现实图景及制度完善。